万字长文|深度剖析科技成果转化路径、关键环节（概念验证与中试）及配套服务体系的构建

       科技成果转化已成为衡量国家或地区创新能力与经济发展潜力的关键指标。

       科技成果转化是指将科学研究和技术开发所产生的新技术、新产品或新方法等科技成果，如技术类知识产权和技术秘密，通过一系列验证、改进和推广过程，转化为具有实用价值的商品或服务，并最终实现商业化和产业化的过程。这一过程不仅包括技术本身的成熟化和优化，还涉及到市场调研、商业模式设计、资金筹集、知识产权保护等多个环节。根据1996年《中华人民共和国促进科技成果转化法》，科技成果转化是“为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动”。

• 从实验室到市场：科技成果转化是将实验室中的研究成果推向市场的过程。

• 解决实际问题：转化的核心目标是解决实际问题，满足市场需求。

• 多阶段过程：包括技术开发、中试、产业化、市场推广等多个阶段。

     专利产业化率是指将专利技术转化为实际产品或服务并投入市场的比例。这一指标反映了专利技术的实际应用效果和经济效益，是衡量一个国家或地区创新能力的重要指标。提高专利产业化率有助于推动技术创新成果的商业化应用，促进经济发展和产业升级。

       近年来，我国科技成果转化取得了一定成效，根据国家知识产权局发布的《2023年中国专利调查报告》，我国发明专利产业化率为39.6%，较上年提高了2.9个百分点，连续五年稳步提高。 其中，企业发明专利产业化率为51.3%，较上年提高了3.2个百分点，科研院所为13.3%，高校从3.9%提升到5.3%。

    国际角度，美国在科技成果转化方面形成了以高校技术转移办公室（TTO）为核心的成熟体系。例如斯坦福大学的TTO，通过专业团队对校内科研成果进行评估、专利申请和市场推广，积极与企业合作，将大量前沿科技成果成功转化为商业产品，在信息技术、生物医药等领域成果显著。

       英国的高校创新公司模式独具特色，如牛津大学创新公司（OUI）是牛津大学全资子公司，作为牛津大学的创新转化部门，主要负责管理和商业化学术科研成果，其主要业务涵盖专利申请、知识产权许可、咨询与劳务合同、新公司孵化等。基于学生、教职员工和校友的研究和想法，创建了300多家衍生公司（数据及下图源于https://innovation.ox.ac.uk/）。

      科技成果转化方式丰富多样，不同方式适用于不同的技术和市场场景。《中华人民共和国促进科技成果转化法》明确规定了6种方式，包括向他人转让科技成果、许可他人使用科技成果、以科技成果作为合作条件与他人共同实施转化、自行投资实施转化、以该科技成果作价投资折算股份或者出资比例，以及其他协商确定的方式等。

1. 自行转化：要求企业具备较强的资源整合能力和成果转化条件，虽自主性强，但需独自承担风险；

2. 合作转化：则通过与他人合作，实现优势互补，聚合多方资源，但自主性相对较弱，适合有成果但缺乏场地、设备和市场等资源的机构或个人；

3. 转让：方式简单，但是会失去成果所有权，且平均成交额偏低，适用于自身不具备转化条件且不愿过多参与转化过程的主体；

4. 许可：在不发生所有权变更的情况下获取收益，不过对项目的把控性较弱，适合不具备转让条件或希望通过许可获取成果转化收益的情况；

5. 作价出资：使成果持有方成为公司股东获取投资收益，无需承担成果转化风险，但会失去所有权，适用于技术成熟度高、有较大潜在市场价值的成果 。

6. 其他

      在实际操作中，不同行业会根据自身特点选择合适的转化路径，主要有：

        更适合于生物医药、化工材料等领域，一个配方或药物可以管十年二十年甚至更长时间。

     知识产权作价入股。信息技术领域更多采用这种方式，技术更新迭代更快，需要不断的投入不断产生新的IP。 

      科研院所、高等院校等科研机构，根据企业的需求，进行合作研究，共同产生新的IP。

      其中，产学研合作在科技成果转化中发挥着重要作用，呈现出多种创新模式。 国家自然科学基金委员会与企业共同出资设立联合基金，围绕产业发展紧迫需求开展基础研究，促进知识创新体系和技术创新体系融合，提升企业自主创新能力。

      各类科研奖励基金不断涌现，“科学探索奖”、“达摩院青橙奖”和“未来科学大奖”等，激励着青年科技人才积极投身科研创新。

      尽管我国在科技成果转化方面做出了诸多努力，但仍面临一系列问题。

      国有资产流失风险以及监管体制与市场化理念的冲突。成果转化后续价值增加，面临国有资产流失，成果转化后续价值减少，面临未实现资产保值增值责任；理念冲突使得成果转化过程中审批流程繁琐，导致知识产权评估与市场对接困难、行政审批效率低下、兼职和持股风险、灰色创业等问题。

      科技成果价值受技术发展和市场前景影响大，评估难度高，且交易数据分散在不同机构和部门，缺乏统一标准，难以为交易标的构建科学合理的估值模型参考以支撑市场化定价。

      早期科技成果风险高、回报周期长，对资源整合能力要求极高，不仅需要对技术判断，还有对市场和法规等方面的能力要求，并且还需要在公司组建、CEO导入方面的能力，传统的VC/PE投资机构在能力和资源上存在不足，难以满足其需求。

     “真成果”少，技术成熟度偏低，科研产出仍以论文、专利、报奖为主，缺少技术集成熟化支撑，真正能推动产业发展的原创性、引领性成果不足，造成可交易项目偏低—目前概念验证模式的兴起。

      知识产权和法律意识淡薄，科研人员在对外合作中常忽视知识产权归属和未来收益约定，甚至混淆职务发明和非职务发明，导致后续转化存在诸多法律和经济风险。

      其他专业领域，如医学转化人才短缺，专职科技成果转化人员不足，既懂医学专业知识又熟悉成果转化流程和市场规则的复合型人才更是稀缺。

      针对上述问题，需要政府、高校、科研院所、企业和科技服务机构协同解决。

      政府应完善政策法规，优化监管机制，平衡国有资产保值增值与成果转化活力的关系，加大对科技成果转化的资金投入和政策扶持。

      高校和科研院所应强化科研与市场需求的对接，提高科研成果质量，强化知识产权管理；

      企业主动参与产学研合作，加大研发投入，提升自身创新能力和成果转化动力。

      科技服务机构应不断提升专业服务水平，创新服务模式，协同培养技术经理人为科技成果转化提供更高效、更优质的职业化的服务。

      科技创新是一项庞大的系统工程， 要实现创新成果的落地，至少需要经历概念原理研究（实验室阶段）、应用与开发研究（工程化阶段）、规模生产（产业化阶段）三个阶段。

       根据美国技术成熟度理论（Technology Readiness Levels, TRLs），科技创新从基础原理的发现到产品规模化生产历经1~9级，其中第1~3级属于科学研究阶段，主要任务是探索性研究和原创性基础研究，产出成果以学术研究报告、论文等形式为主；第7~9级属于产业化阶段，解决的是生产要素的优化及科研成果商品化的问题；4级之后的成果开始具备实用性，也进入4~6级的科技成果转化环节。

       转化链是链接创新链和产业链的桥梁和纽带。

    在科研到成果转化、成果转化到产业化之间存在着“死亡之谷”。“创新死亡谷”是指从TRL 4（实验室环境中组件或模型的验证）到 TRL 6（相关环境下的系统/子系统模型或原型演示）的特殊过程， 这个阶段特别容易出现资金短缺、市场需求不确定性以及技术和商业双重挑战等问题。成功穿越这一阶段意味着技术已经具备较高的成熟度，可以准备进入市场或者大规模生产阶段（即TRL7 及以上）

      概念验证是帮助科研成果跨越从实验室到市场的 “死亡之谷”，是科技成果转化亟须突破的 “最关键一公里”。

     概念验证（Proof of Concept, PoC）主要功能是 “技术” 和 “商业” 双纬度的鉴别和验证，指的是从技术、市场、产业等维度，对科技成果进行验证，旨在验证技术可行性并判断商业价值、评估市场潜力，是吸引社会资本推动科技成果形成产品、迈向市场化产业化应用阶段的重要环节。

      概念验证中心为政府、高校、企业、创业者提供了协同创新的平台，整合各方资源，对科研成果进行技术和商业可行性验证。      

     高校作为科研创新的重要阵地，其科技成果转化对推动区域创新和经济高质量发展意义重大。高校拥有丰富的科研资源和人才储备，搭建概念验证中心，有效促进成果转化，将科研成果转化为实际生产力，促进产业升级。

     中试（Pilot Production，Scale-up Testing）是指科技成果转化中技术到产品的过程，完成产品熟化、质量管理、成本控制等，促进商品化、产业化。

目前，还没有形成更深层次的解释，甚至很多地方政府出台的政策文件将中试、小试、概念验证等混为一谈。

      中试和概念验证中心有较大区别。简单说，概念验证聚焦在“市场可行”视角，侧重于探索和验证新技术的可能性；中试聚焦在“规模实施”视角，确保技术能够在真实的生产环境中稳定运行，并为最终的大规模生产和市场推广做好准备。相比中试，概念验证可能和小试更多交叉。

       中试阶段是科技成果转化的关键环节，它帮助研究人员和企业确认技术是否可以在实际环境中稳定运行，并为后续的大规模生产和市场推广提供必要的数据和支持。成功通过中试阶段意味着技术已经具备了较高的成熟度，可以考虑进入市场或者进行大规模生产，降低产业化风险，提高科技成果转化成功率。

上图源自天津大学某老师分享

      中试基地为成果转化提供场地、设备等硬件支持，还能在工艺优化、产品测试等方面提供专业指导，使科研成果在大规模生产前得到充分验证和改进。

        中试基地或者中试平台可分为3类：

（1）服务型中试平台：主要依托科研机构、高等院校等单位的科研力量，为企业提供技术咨询、检测认证、中试熟化等服务。具有较强的技术实力和丰富的科研资源，主要目标是促进科技成果从实验室向市场的转化，降低企业的研发成本和技术风险。

（2）产业型中试平台：主要由领军企业或骨干企业主导，围绕特定产业链或产业集群的需求，提供中试熟化、工艺验证、产品试制等服务。这类平台紧密结合市场需求，注重效率提升和成本控制，并与上下游企业形成协同创新网络，旨在加速新技术的应用和新产品上市速度。

（3）公共型中试平台：由政府或产业园区投资建设，面向区域内所有企业或科研机构开放共享，旨在通过资源共享和技术交流提高区域内的科技创新能力和资源利用率，促进科技成果的快速转化和产业化进程。

      这三类平台各自拥有独特的特征和优势，共同推动科技成果转化和产业升级。

      从科技成果转化率来看，中试平台的转化率通常指的是科技成果经过中试阶段后成功转化为实际生产力的比例。根据智研瞻产业研究院发布的《中国中试基地行业发展前景预测与投资战略规划分析报告》数据，科技成果经过中试基地验证后的转化成功率可以达到50%～80%，而未经中试基地验证的科技成果其转化成功率低于30%。

        2024年以来，国家密集出台关于中试能力建设的指导文件，中试已成为国家重要战略布局。

     ➡《强化制造业中试能力支撑行动方案》（发改产业〔2024〕2号）指出，支持企业和研究机构增强中试能力，培育专业第三方中试机构，同时支持地方建设中试中心、组建中试联盟、打造线上中试信息平台等，系统构建以中试中心为主体的中试网络。

    ➡《制造业中试创新发展实施意见》（工信部联科〔2024〕11号）提出布局现代化中试能力、构建中试服务平台体系，创新发展中试产业、优化中试发展生态，加快中试工程化、数字化、网络化、智能化、高端化、绿色化发展。

      科技服务业和技术经理人在科技成果转化生态中扮演着重要角色。

      科技服务业是面向产业创新发展需求，运用现代科技知识、技术和分析方法，提供技术研发、转移、产业化等专业服务的新兴产业，是促进科技创新和产业创新深度融合的关键环节。

       科技服务业是链接科技与产业的重要领域，它既是创新链的重要组成部分，也是创新链和产业链深度融合的催化剂，做大做强科技服务业已成为调整优化产业结构、培育新质生产力的重要举措。 

     全球科技服务业近年来呈现快速增长态势，过去5年，全球科技服务业市场规模年复合增长率达到8%。中国过去几年科技服务业营收规模逐年递增，2023年达到8.5万亿元，众多科技服务企业涌现，在一线城市及部分创新型二线城市形成产业集聚效应。

       为推动科技服务业发展，国家和地方出台了一系列政策，从国务院到地方政府，都强调构建覆盖科技创新全链条的科技服务体系，加快发展成果转化服务等领域，建设科技创新公共服务平台，发挥科技金融作用。

      技术经理人作为成果转化的专业推动者，是在科技成果转移、转化和产业化过程中，从事成果挖掘、培育、孵化、熟化、评价、推广、交易，并提供金融、法律、知识产权等相关服务的专业人员{定义取自《中华人民共和国职业分类大典（2022 年版）》}。

• 成果挖掘阶段，凭借敏锐的市场洞察力，从大量科研成果中筛选出具有转化潜力的项目。

• 价值评估环节，综合运用专业知识，对成果的技术水平、市场前景、经济价值等进行精准判断。

• 在概念验证和技术推广过程中，协调各方资源，推动成果从实验室走向市场。

       · 科研端（成果供给方） 

        高等院校、科研院所、新型研发机构 

      · 产业端（成果需求方） 

        新型研发机构、科技型企业、科技园区、孵化载体 

      · 服务端（成果转化服务方） 

       技术转移服务机构，科技咨询机构、知识产权运营、管理和服务机构，银行、证券、保险、投资基金，行业协会学会，科技创新合作组织。

先了解技术经纪人、经理人相关的起源与发展

     《技术经纪资格认定暂行办法》（1997年）指出，技术经纪人是指在技术市场中以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事居间、行纪或代理等经纪业务，并取得合理佣金的公民、法人和其他经济组织。

       20世纪80年代：邓小平提出“科学技术是第一生产力”，我国逐步展开科技成果的市场交易。80 年代初，高校院所等出现科技成果交易服务人员，“星期天工程师” 中部分是早期技术经纪人。

      20世纪90年代：技术经纪人制度逐步形成，需持证上岗，培训及经纪机构陆续出现，当时被称为 “科技红娘”。1997 年9月，国家科委印发《技术经纪资格认定暂行办法》和《全国技术经纪人培训大纲》，确定了技术经纪人概念。

      2006年10月：取消技术经纪人资格认定，意味着简化了手续，可直接执行。

      2020年3月：科技部火炬中心印发《国家技术转移从业人员能力等级培训大纲》（试行），将技术转移从业人员划分为初级技术经纪人、中级技术经纪人和高级技术经理人。

       技术经理人的概念在前文已经表述。此概念源自AUTM（Association ofUniversity Technology Managers）中的TM-Technology Managers。AUTM的中文翻译是“美国大学技术经理人协会”，因为注册地在美国，故在翻译时加了“美国”二字。

      1970年：斯坦福大学成立技术许可办公室（OTL），标志着技术经理人角色的初步形成。

   1974年：成立大学专利管理人社团（Society of University Patent Administrators, 简称SUPA），负责其大学知识产权申请和认可。并于1989年，SUPA更名为大学技术经理人协会，AUTM由此诞生

      1980年：《拜杜法案》通过，推动美国大学成立专业的技术转移办公室，促进了技术经理人职业的发展。

  ➡➡➡➡在中国，起初以技术经纪人的角色出现。2017年9月，国务院印发《国家技术转移体系建设方案》，明确提出“实行技术经理人聘用制”，正式使用“技术经理人”的称谓。

      2017年12月：首次引用“技术经理人”新称谓，即教育部举办首期全国高校高级技术经理人培训班。

      2018年12月：国务院常务会议指出“强化科技成果转化激励，引入技术经理人全程参与成果转化“。对技术经理人的业务能力提出了更高的要求。

      2020 年及以后：多政策推动技术经理人发展，如科技部与教育部提出建立专业人员队伍，提高技术转移专业服务能力等。并于2022年将“技术经理人”正式纳入国家职业分类大典

      最近两者同时出现在政策文件中是《国家技术转移从业人员能力等级培训大纲》（试行）提及初级技术经纪人、中级技术经纪人和高级技术经理人。

      技术经纪人的服务相对聚焦于技术交易的中介环节，重点在于促成技术交易，有点类似带货；而技术经理人则参与技术转移的全流程，需要具备更为全面的能力。

       本文建议，可以按照《国家技术转移专业人员能力等级培训大纲（试行）》，技术经纪人做的是技术转移的初级工作，而技术经理人做的是技术转移的高级工作，即初级技术经纪人、中级技术经纪人和高级技术经理人。在相关政策文件中，统一规范名称，避免误解、误导。

      科技服务业与技术经理人相互依存、相互促进，科技服务业为技术经理人提供了广阔的业务平台、丰富的资源以及良好的发展环境，技术经理人则是科技服务业实现高质量发展和价值创造的有力推动者。

       在未来的科技创新征程中，双方需互相赋能、携手共进，充分发挥各自优势，共同应对挑战，抓住机遇，为推动科技进步和经济发展做出更大贡献。

      科技成果转化与配套的科技服务体系，是推动科技创新和经济发展的关键力量。其中，概念验证和中试作为科技成果转化的核心环节，有助于走出“创新死亡谷”。

       科技服务业的发展以及技术经理人等专业服务力量的壮大，有力推动科技成果转化走向职业化。

       高校在成果转化中的作用将进一步凸显，通过提供概念验证和中试服务，有助于将科研成果快速推向市场，实现产学研深度融合。

       未来，持续解决现存问题，强化各环节协同合作，将进一步释放科技成果转化和科技服务效能，助力经济社会高质量发展。

PS/多年前，我们在做创新创业时，也曾有类似的流程、路径，不过侧重点不同，体系和机制已经特别完善，我们目前更倾向于科技的创新，以推进新质生产力的发展。如下图，或有用户似曾相识。